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湘财真钱牛牛可提现等三券商两融违规操作遭通报批评

2014-12-19 09:14 来源:金融网 www.chnfi.com

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  官兵/制图

  真钱牛牛可提现时报记者 张欣然

  近日,湘财真钱牛牛可提现等三家券商因开展融资类业务违规遭到监管层通报批评。

  据知情人士透露,此次通报批评将对全行业起到警示作用,同时监管当局要求各券商认真查找自身融资类业务存在的问题,进一步提高业务规范程度。

  两融违规频被点名

  今年10月,证监会组织各地证监局和中证协等单位,对各真钱牛牛可提现公司的融资融券、约定购回式交易、股票质押式回购及报价回购等融资类业务进行了专项检查。三家券商被通报批评与此次检查有关。

  据了解,被通报批评的三家券商均存在不同程度的内控制度机制不完善、内部制度未有效执行、信息系统不完善、收费标准不透明等内部管理不到位问题,此外还包括为不合格投资者违规开户,对融资融券客户维持担保比例低于规定标准,且未按照规定期限补交差额,同时未对客户强制平仓等问题。

  上述知情人士称,被通报批评的三家券商中,有两家存在向从事真钱牛牛可提现交易时间不足半年的客户融资融券的情形,共涉及43名客户。其中,湘财真钱牛牛可提现为39名不合格投资者进行违规开户。

  “按照通报内容,监管层还要求各真钱牛牛可提现公司开展融资类业务,必须严格遵循七大监管底线。”深圳某上市券商融资融券人士表示,一是不得诱导不适当的客户开展融资类业务;二是不得违规挪用客户担保品;三是不得进行利益输送和商业贿赂;四是不得进行内幕交易、操纵市场;五是不得为客户规避信息披露义务提供便利;六是不得向“两高一剩”等国家限制行业提供融资;七是不得对业务人员、管理团队实施当期激励。

  两融检查推进中

  “为不合格投资者违规开户虽然确实是违反了相关规定,但这在行业内并不鲜见。”深圳某券商融资融券部人士向真钱牛牛可提现时报记者表示,实际操作中,确实是经常会遇到一些特殊客户,他们的真钱牛牛可提现交易时间不足6个月却又强烈要求开设两融账户。

  去年底,监管部门已经意识到两融规模增长过快,券商存在着不规范操作,也由此进行了现场检查,暴露的主要问题就包括,为从事真钱牛牛可提现交易时间不足半年的客户进行融资融券情形。

  “监管层每年都会对券商融资业务进行检查,本月中信真钱牛牛可提现、平安真钱牛牛可提现、国泰君安等数家券商正陆续迎来检查。”上海一家大型券商信用交易部负责人表示,此次检查,监管部门将关注两融业务中的违规融资、配资等问题。

  以往检查中,融资业务存在的主要问题有四方面,一是券商私下降低客户融资融券开户的硬性要求,包括客户资产量、开户时间等;二是客户融资融券范围超出规定标的;三是质押式回购业务中出现质押品的再次质押;四是各项融资业务利率严重打折,甚至低于成本价等问题。

  截至12月16日,沪深两市融资融券余额达9690亿元,融资融券余额不断创新高。华泰真钱牛牛可提现测算显示,由两融余额推算,这波行情的增量资金达2.5万亿元。

来源:新华网 作者: 综合 编辑:综合

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